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海南(nán)支持外商投資股權投資類企業落戶 QFLP暫行辦法全文來了(le)！
海南(nán)瑞鑫達企業管理(lǐ)咨詢有限公司2020-10-29浏覽：526次
近日，省地方金融監管局、省市場監管局、人(rén)行海口中心支行、證監會海南(nán)監管局聯合印發《海南(nán)省關于開展合格境外有限合夥人(rén)（QFLP）境内股權投資暫行辦法》 (以下(xià)簡稱《暫行辦法》)。《暫行辦法》明(míng)确了(le)外商投資股權投資類企業的(de)設立程序和(hé)經營範圍，并從扶持政策、風險防控等方面提出具體舉措支持外商投資股權投資類企業落戶海南(nán)。
一、什(shén)麽是QFLP（合格境外有限合夥人(rén)）？
合格境外有限合夥人(rén)（Qualified Foreign Limited Partner，簡稱“QFLP”）是指境外機構投資者在通(tōng)過資格審批和(hé)其外彙資金的(de)監管程序後，将境外資本兌換爲人(rén)民币資金，投資于國内的(de)私募股權投資市場。
二、《暫行辦法》都有哪些亮點？
一是“免聯審”，登記注冊簡便高(gāo)效。不設聯審機制，企業申請設立流程較短，所需提交材料較少。
二是“七不得(de)”，實施外商投資負面清單管理(lǐ)。QFLP基金的(de)經營範圍采取負面清單管理(lǐ)模式，明(míng)确了(le)“七不得(de)”，不在清單内的(de)業務均可(kě)開展。同時通(tōng)過采取例外的(de)方式爲QFLP基金投資二級市場股票(piào)和(hé)進行企業債券交易的(de)部分(fēn)投資标的(de)預留了(le)空間。
三是“零門檻”，準入要求全國最低。根據《暫行辦法》，QFLP企業的(de)登記注冊無最低準入門檻要求。
四是“無差别”，内外資平等待之。《暫行辦法》對内外資QFLP管理(lǐ)企業的(de)要求一緻，且明(míng)确允許“内資管外資”和(hé)“外資管内資”的(de)業務模式，靈活性較高(gāo)。
五是“優惠多(duō)”，配套支持政策力度更大(dà)。《暫行辦法》從個人(rén)所得(de)稅、配套優惠措施和(hé)園區落地獎勵等方面明(míng)确了(le)優惠政策，同時省金融監管局将積極推動QFLP業務納入海南(nán)自由貿易港鼓勵類産業目錄和(hé)鼓勵外商投資産業目錄，QFLP企業将享受更多(duō)的(de)稅收優惠。
海南(nán)省關于開展合格境外有限合夥人(rén)（QFLP）境内股權投資暫行辦法
第一條 爲積極推進海南(nán)自由貿易港建設，促進金融業對外開放，規範開展合格境外有限合夥人(rén)（QFLP）境内股權投資業務，根據有關法律、法規，制定本暫行辦法。
第二條 強化(huà)市場主導。以海南(nán)自由貿易港建設爲契機，統籌引資、引智，充分(fēn)激發市場活力，尊重市場規律，鼓勵外商投資股權投資類企業落戶海南(nán)。
第三條 加強政府指導。由省、市（縣）各級金融工作部門會同同級市場監管局、中國證券監督管理(lǐ)委員會海南(nán)監管局和(hé)中國人(rén)民銀行海口中心支行等相關單位，對外商投資股權投資類企業的(de)設立、運營加強指導，各相關單位根據各自職責做(zuò)好監管，市（縣）政府切實履行屬地管理(lǐ)責任，引導和(hé)督促企業規範運作、健康發展。
第四條 有效防範風險。完善風險預警監測、化(huà)解處置工作機制，利用(yòng)監管科技手段，做(zuò)好對于外商投資股權投資類企業風險防控，做(zuò)到“早發現，嚴打擊”，有效防範出現以股權投資名義從事非法集資等違法行爲。
第五條 本辦法所稱的(de)外商投資股權投資類企業包括外商投資股權投資管理(lǐ)企業和(hé)外商投資股權投資企業。外商投資股權投資類企業可(kě)以采用(yòng)公司制、合夥制等組織形式，按照(zhào)一般外商投資企業進行管理(lǐ)。
本辦法所稱的(de)外商投資股權投資管理(lǐ)企業是指在海南(nán)省依法由境外的(de)企業或自然人(rén)參與投資設立并實際經營的(de)，以發起設立或受托管理(lǐ)外商投資股權投資企業爲主要經營業務的(de)企業。
本辦法所稱的(de)外商投資股權投資企業是指在海南(nán)省依法由境外的(de)企業或自然人(rén)參與投資或設立并實際經營的(de)，以非公開方式向境内外投資者募集資金，投資于境内非公開交易的(de)企業股權的(de)企業。
第六條 外商投資股權投資管理(lǐ)企業（以下(xià)簡稱“股權投資管理(lǐ)企業”）可(kě)向符合相關規定的(de)境内投資者募集設立人(rén)民币基金。
境内私募股權、創業投資基金管理(lǐ)公司可(kě)發起設立或受托管理(lǐ)外商投資股權投資企業（以下(xià)簡稱“股權投資企業”）。
第七條 外商投資股權投資類企業注冊資本或認繳出資币種可(kě)爲人(rén)民币或可(kě)自由兌換的(de)外币。對外商投資股權投資類企業和(hé)發起設立或受托管理(lǐ)股權投資企業的(de)境内私募股權、創業投資基金管理(lǐ)公司不設最低注冊資本或認繳出資金額限制，在首次出資比例、貨币出資比例、出資期限等方面無限制。
第八條 省直相關職能部門、市（縣）人(rén)民政府或重點産業園區管委會可(kě)爲符合該部門、該地區、該園區經濟發展需要的(de)外商投資股權投資類企業向海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局出具推薦函并抄送海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局，海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局依法予以登記注冊。市（縣）人(rén)民政府可(kě)以授權同級金融管理(lǐ)單位出具推薦函。外商投資股權投資類企業申請出具推薦函時，需遞交如下(xià)申請材料：
（一）《設立外商投資股權投資管理(lǐ)企業申請表》（附件1）或《設立外商投資股權投資企業申請表》（附件2）；
（二）公司章(zhāng)程或合夥協議；
（三）法定代表人(rén)和(hé)董事會人(rén)選名單、身份證複印件；
（四）至少2名高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員名單、簡曆及相關證明(míng)材料；
（五）經所在國家公證機關公證并經我國駐該國使（領）館認證的(de)外國投資者的(de)注冊登記證明(míng)或身份證明(míng)文件，香港、澳門或台灣地區投資者應當依法提供經當地公證機構公證的(de)注冊登記或身份證明(míng)文件；
（六）申請人(rén)出具的(de)上述全部材料真實性的(de)承諾函。
第九條 外商投資股權投資類企業應按照(zhào)相關法律法規辦理(lǐ)下(xià)列登記事項變更手續：
（一）企業名稱；
（二）經營範圍；
（三）變更股東或合夥人(rén)；
（四）增加或減少認繳或實際繳付的(de)出資數額、繳付期限；
（五）變更公司組織形式；
（六）變更高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員；
（七）公司分(fēn)立或合并；
（八）解散、清算(suàn)或破産。
第十條 外商投資股權投資類企業應當每半年向海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局報告半年投資運作過程中的(de)下(xià)列重大(dà)事項：
（一）股權投資管理(lǐ)企業和(hé)股權投資企業投資項目的(de)運作情況；
（二）修改合同、章(zhāng)程或合夥協議等重要法律文件；
（三）海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局要求的(de)其他(tā)事項。
第十一條 外商投資股權投資類企業可(kě)按照(zhào)公司章(zhāng)程或合夥協議的(de)約定進行利潤分(fēn)配或清算(suàn)撤資。外商投資股權投資類企業進行利潤、股息、紅利彙出時，需向銀行提交相關證明(míng)材料，經審核通(tōng)過後方可(kě)彙出境外。
第十二條 外商投資股權投資類企業應按照(zhào)相關法律法規進行解散、清算(suàn)、注銷、退出。
第十三條 股權投資管理(lǐ)企業應按照(zhào)以下(xià)程序登記：
（一）省直相關職能部門、市（縣）人(rén)民政府（或授權同級金融管理(lǐ)單位）、重點産業園區管委會爲股權投資管理(lǐ)企業向海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局出具推薦函，并抄送海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局；
（二）海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局憑推薦函，依法予以登記注冊；
（三）在銀行辦理(lǐ)外彙登記手續；
（四）在中國證券投資基金業協會進行私募基金管理(lǐ)人(rén)登記。
第十四條 股權投資管理(lǐ)企業名稱應當由行政區劃、字号、行業、組織形式依次組成，行業表述應當标明(míng)“股權投資管理(lǐ)”字樣。
第十五條 股權投資管理(lǐ)企業應當具有至少2名同時具備下(xià)列條件的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員：
（一）有5年以上從事股權投資或股權投資管理(lǐ)業務的(de)經曆；
（二）有2年以上高(gāo)級管理(lǐ)職務任職經曆；
（三）有在境内從事股權投資經曆或在境内金融機構從業經驗；
（四）在最近5年内無違規記錄或尚在處理(lǐ)的(de)經濟糾紛訴訟案件，且個人(rén)信用(yòng)記錄良好。
本辦法所稱高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員，是指公司型企業的(de)董事、監事、總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)、财務負責人(rén)、董事會秘書和(hé)公司章(zhāng)程約定的(de)其他(tā)人(rén)員，以及合夥型企業的(de)普通(tōng)合夥人(rén)和(hé)合夥協議約定的(de)其他(tā)人(rén)員。合夥型企業的(de)普通(tōng)合夥人(rén)爲法人(rén)機構的(de)，則該機構的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員一并視爲高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員。
第十六條 股權投資管理(lǐ)企業可(kě)以委托經國務院銀行業監督管理(lǐ)機構批準、具備資金托管能力和(hé)資質、在海南(nán)省設有分(fēn)支機構且爲二級分(fēn)行級以上（含二級分(fēn)行）的(de)銀行機構作爲主辦資金托管銀行。
第十七條 股權投資管理(lǐ)企業的(de)主營業務爲發起設立并管理(lǐ)股權投資企業及與其相關的(de)業務，也(yě)可(kě)按照(zhào)相關規定發起設立或受托管理(lǐ)境内私募股權、創業投資基金。
第十八條 股權投資企業應按照(zhào)以下(xià)程序登記：
（一）省直相關職能部門、市（縣）人(rén)民政府（或授權同級金融管理(lǐ)單位）、重點産業園區管委會爲股權投資企業向海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局出具推薦函，并抄送海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局；
（二）海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局憑推薦函，依法予以登記注冊；
（三）在銀行辦理(lǐ)外彙登記手續；
（四）在中國證券投資基金業協會進行私募基金備案。
第十九條 企業名稱應當由行政區劃、字号、行業、組織形式依次組成，行業表述應當标明(míng)“股權投資”字樣。
第二十條 股權投資企業或股權投資管理(lǐ)企業管理(lǐ)的(de)境内人(rén)民币基金應當委托經國務院銀行業監督管理(lǐ)機構批準、具備資金托管能力和(hé)資質、在海南(nán)省設有分(fēn)支機構且爲二級分(fēn)行級以上（含二級分(fēn)行）的(de)銀行機構或具備資金托管能力和(hé)資質的(de)券商作爲項目資金托管人(rén)。
第二十一條 股權投資企業不得(de)從事以下(xià)業務：
（一）在國家禁止外商投資的(de)領域投資；
（二）二級市場股票(piào)和(hé)企業債券交易，但經過海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局、中國證券監督管理(lǐ)委員會海南(nán)監管局、中國人(rén)民銀行海口中心支行、海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局等管理(lǐ)部門認可(kě)的(de)投資标的(de)除外；
（三）期貨等金融衍生品交易；
（四）投資于非自用(yòng)不動産；
（五）挪用(yòng)非自有資金進行投資；
（六）向非被投企業提供貸款或擔保；
（七）國家法律法規禁止從事的(de)其他(tā)事項。
第二十二條 積極推動外商投資股權投資類企業納入海南(nán)自由貿易港鼓勵類産業目錄和(hé)鼓勵外商投資産業目錄，享受企業所得(de)稅優惠。落戶在重點産業園區的(de)外商投資股權投資類企業，可(kě)享受重點産業園區落地的(de)地方優惠政策。相關部門應引導和(hé)鼓勵外商投資股權投資類企業注冊在我省重點産業園區和(hé)投資于海南(nán)自由貿易港鼓勵類産業目錄行業。
第二十三條 股權投資管理(lǐ)人(rén)才可(kě)按相關規定申請認定海南(nán)省高(gāo)層次人(rén)才，符合條件的(de)可(kě)享受人(rén)才落戶、購車購房(fáng)、配偶就業、子女(nǚ)入學、醫療和(hé)住房(fáng)保障等優惠政策。
第二十四條 各市（縣）人(rén)民政府和(hé)重點産業園區管委會應出台外商投資股權投資類企業落戶獎勵、辦公用(yòng)房(fáng)補貼、經濟貢獻獎勵等相關扶持政策。
第二十五條 海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局、中國證券監督管理(lǐ)委員會海南(nán)監管局和(hé)海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局應切實推進私募股權轉讓，充分(fēn)發揮各交易場所的(de)平台作用(yòng)，依法合規地爲外商投資股權投資類企業的(de)托管、交易和(hé)退出提供服務。
第二十六條 海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局、海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局、中國證券監督管理(lǐ)委員會海南(nán)監管局、海南(nán)省高(gāo)級人(rén)民法院、海南(nán)省公安廳、海南(nán)省司法廳、海南(nán)國際仲裁院和(hé)各市（縣）政府落實風險防範和(hé)處置責任，做(zuò)好金融風險防控工作，防範打擊以股權投資、創業投資、私募基金等名義從事非法集資等違法違規金融活動。
第二十七條 海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局、海南(nán)省發展和(hé)改革委員會、海南(nán)省商務廳、海南(nán)省市場監督管理(lǐ)局、中國人(rén)民銀行海口中心支行、中國證券監督管理(lǐ)委員會海南(nán)監管局和(hé)海南(nán)省公安廳應加強事中事後監管創新，建立以信用(yòng)爲基礎的(de)事前信用(yòng)核查、事中分(fēn)類監管和(hé)事後聯合獎懲的(de)監管機制，開展聯合監管和(hé)動态監管。外商投資股權投資類企業違反本辦法規定的(de)，相關部門應根據職責進行調查，情況屬實的(de)，責令其在30個工作日内整改；逾期未改正的(de)，可(kě)向社會公告，依法進行查處；構成犯罪的(de)，移交司法部門依法追究刑事責任。
第二十八條 海南(nán)證券期貨業協會應完善行業協會運行機制，開展會員服務，充分(fēn)發揮行業自律管理(lǐ)功能，督促引導會員規範運作、合法經營。
第七章(zhāng) 附 則
第二十九條 香港特别行政區、澳門特别行政區、台灣地區的(de)投資者以及定居在國外的(de)中國公民，在本省投資設立外商投資股權投資類企業，參照(zhào)本辦法執行。
第三十條 對于經營情況良好的(de)外商投資股權投資類企業，後續可(kě)探索實行更加便利的(de)外彙收支管理(lǐ)措施。
第三十一條 本辦法由海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局負責解釋。
第三十二條 本辦法自發布之日起實施。
